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Read More美国SEC指控对冲基金创始人:270万美元日内交易基金实为庞氏骗局
当局称,投资者的资金被挪用,用于支付回报
美国当局指控一名美国基金经理向投资者筹集资金用于日内交易,但该基金实际上是一个庞氏骗局。
美国证券交易委员会(SEC)对对冲基金 Taraxa Capital Fund LP 和 Lightstone Trading Inc. 的创始人所罗门·利希滕斯坦(Solomon Lichtenstein)提起诉讼,指控他通过一个欺诈计划从投资者那里筹集了约270万美元,名义上用于证券交易。
根据监管机构的投诉,从2022年底开始,利希滕斯坦为 Taraxa 基金从投资者(其中许多是家人和朋友)那里筹集了240万美元;他还出售了 Lightstone 发行的价值30万美元的期票,承诺通过交易利润每月支付5%的回报。
然而,美国当局指控利希滕斯坦实际上挪用了近100万美元用于个人开支,并以类似庞氏骗局的方式向某些投资者支付了110万美元的回报,最终给投资者造成了150万美元的损失。
SEC 指控利希滕斯坦违反了证券法规;在纽约南区联邦检察官办公室(SDNY)提起的并行刑事案件中,他还被控证券欺诈和电汇欺诈。
这些指控尚未得到证实。
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