温哥华会计事务所因违反反洗钱法规被FINTRAC罚款72,750加元

加拿大联邦反洗钱监管机构——加拿大金融交易和报告分析中心（FINTRAC），近日对一家温哥华会计事务所处以罚款，原因是其涉嫌违反反洗钱（AML）合规规定。

根据 FINTRAC 的公告，DMCL 注册专业会计师事务所（DMCL Chartered Professional Accountants） 因三项严重违规行为被处以 72,750 加元 的行政罚款。这些违规包括：

• 未能充分评估洗钱风险；

• 未能建立完善的合规政策；

• 未能按照规定每两年测试一次合规计划。

FINTRAC 在审查中发现，这三项违规均被认定为“严重”级别。

报告指出，在评估自身洗钱风险时，该事务所未能考虑所有必需因素，例如：产品、服务、交付渠道、地理位置、客户群体以及新技术 等。此外，事务所仅识别出部分与其业务相关的风险。

同时，FINTRAC 指出，该事务所的合规政策未符合有关**“政治公众人物（PEP）”和国际组织负责人**的监管要求。此外，该公司自 2019 年至 2023 年之间未按规定每两年进行一次内部合规审查，而最近一次的审查报告细节也被认为不够充分。

FINTRAC 表示，该事务所已于 7月25日 缴纳罚款，案件现已结案。