美国SEC指控对冲基金创始人:270万美元日内交易基金实为庞氏骗局

当局称,投资者的资金被挪用,用于支付回报

美国当局指控一名美国基金经理向投资者筹集资金用于日内交易,但该基金实际上是一个庞氏骗局。

美国证券交易委员会(SEC)对对冲基金 Taraxa Capital Fund LP 和 Lightstone Trading Inc. 的创始人所罗门·利希滕斯坦(Solomon Lichtenstein)提起诉讼,指控他通过一个欺诈计划从投资者那里筹集了约270万美元,名义上用于证券交易。

根据监管机构的投诉,从2022年底开始,利希滕斯坦为 Taraxa 基金从投资者(其中许多是家人和朋友)那里筹集了240万美元;他还出售了 Lightstone 发行的价值30万美元的期票,承诺通过交易利润每月支付5%的回报。

然而,美国当局指控利希滕斯坦实际上挪用了近100万美元用于个人开支,并以类似庞氏骗局的方式向某些投资者支付了110万美元的回报,最终给投资者造成了150万美元的损失。

SEC 指控利希滕斯坦违反了证券法规;在纽约南区联邦检察官办公室(SDNY)提起的并行刑事案件中,他还被控证券欺诈和电汇欺诈。

这些指控尚未得到证实。

免费咨询

更多客户案例

Subscribe
Notify of
guest
0 Comments
Inline Feedbacks
View all comments
Categories

RELATED READING

【公司介绍】

Ai Financial 基金投资: You fulfill your dreams, we cover your bills

Ai Financial是加拿大领先的Fin-Tech高科技基金投资服务提供商。我们利用高科技坚持价值投资,希望运用这套投资体系推动加拿大养老体系的改革,让更多人通过金融投资过上更好的生活。

Ai Financial 具有金融监管 (Financial Compliance) 和反洗黑钱 (AML)背景,通过与银行,基金和保险公司合作,我们选择适合客户的基金产品,管理各种投资账户,如TFSA,RRSP等。同时,我们帮助客户申请加拿大特有低息无抵押投资贷款Investment Loan,提早实现财富自由。

过去10年历史年均回报率

20%+

最适合长期投资者

财富快速增长